METTRE EN OEUVRE UN PROCESS CIF ET UNE RELATION ET CONNAISSANCE CLIENT EN TOUTE CONFORMITÉ

Formation: Mettre en oeuvre un process CIF et une relation et connaissance client en toute conformité

Du jeudi 4 février 2016 au vendredi 5 février 2016

Paris - ile de france

JOUR 1

1. Process CIF : Modèles de documents réglementaires
 Process CIF : Modèles de documents réglementaires
 Fiche d’Informations Légales –DER
 Étude Patrimoniale –Questionnaire Clients (Questionnaire Patrimonial)
 Lettre de Mission- Mandat
 Compte Rendu de Mission –Rapport de Mission

2. Process CIF complémentaires : Modèles types
 Souscriptions par RTO
 Procédure sur le Conflit d’intérêt
 Cartographie des conflits
 Procédure sur l’obligation de soupçon (LAB)

3. Lutte Anti Blanchiment
 Lutte Anti Blanchiment
 Cartographie des risques (modèle)

4. Process de sauvegardes informatiques des données confidentielles
 Plan de Continuité d’Activité, sécurité et archivage des données numérisés

JOUR 2

1. Les enjeux de la connaissance client
 Risques, fraude, Lutte contre la fraude aux faux documents
 Enjeux commerciaux (ciblage, mise en portefeuille, suivi, anticipation des besoins
du client)

2. Le dispositif et sa déclinaison sur le terrain
 Entrée en relation
- Cas des personnes physiques, cas des personnes morales
- Référencement
 Suivi du client
 Obligations de déclaration
 Attitude et décision concernant la relation d’affaires avec le client concerné
3. La revue du stock de dossiers existants
 Exercices sur la recherche du bénéficiaire effectif

4. Pièces à réclamer pour justifier la provenance des fonds

5. Sanctions et jurisprudence

6. Illustration par des cas pratiques


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